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課程背景：

法律層面，民法典頒布后，對(duì)于金融行業(yè)的影響是全面且深刻的，在一定程度上，對(duì)于金融規(guī)則是一個(gè)重塑的過(guò)程。政策層面，資管新規(guī)破剛兌對(duì)于金融行業(yè)是顛覆性的變革，共同富裕的背景下對(duì)于金融行業(yè)帶來(lái)了新機(jī)遇新挑戰(zhàn)。

在這種金融大背景下，我們的課程主要是關(guān)注金融行業(yè)如何更好的適應(yīng)新法律新政策，更好的蓬勃發(fā)展。

課程收益：

● 讓學(xué)員了解金融業(yè)的發(fā)展及變遷，了解我國(guó)金融行業(yè)發(fā)展的進(jìn)程及機(jī)構(gòu)

● 讓學(xué)員了解民法典頒布后中對(duì)于金融行業(yè)的相關(guān)規(guī)定以及金融行業(yè)的法律法規(guī)及最新政策

● 讓學(xué)員了解金融領(lǐng)域常見(jiàn)的金融犯罪，并以案例來(lái)做到知法守法

● 讓學(xué)員掌握企業(yè)合規(guī)以及比企業(yè)合規(guī)更加嚴(yán)格的金融合規(guī)，讓金融企業(yè)可以更加適應(yīng)新時(shí)代的公司發(fā)展目標(biāo)

課程對(duì)象：

金融行業(yè)從業(yè)人員

課程大綱

第一講：金融行業(yè)現(xiàn)狀

一、歷史沿革

1. 世界金融發(fā)展

2. 英美金融行業(yè)發(fā)展

3. 我國(guó)金融業(yè)發(fā)展

二、行業(yè)現(xiàn)狀

1. 銀行

2. 保險(xiǎn)

3. 證券

4. 基金

5. 信托

6. 期貨

7. 消費(fèi)金融

三、行業(yè)變化

1. 銀保監(jiān)體系

2. 央行體系

3. 證監(jiān)會(huì)體

第二講：民法典時(shí)代金融領(lǐng)域變革

解讀：民法典

1. 金融消費(fèi)者保護(hù)

2. 增信措施

3. 名股實(shí)債

4. 貸款及擔(dān)保業(yè)務(wù)

5. 融資租賃業(yè)務(wù)

6. 保理業(yè)務(wù)

7. 保險(xiǎn)業(yè)務(wù)

8. 資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

9. 債券違約處置業(yè)務(wù)

第三講：金融法律法規(guī)（解讀）

1. 銀行法

2. 證券法

3. 保險(xiǎn)法

4. 資管新規(guī)

5. 私募基金相關(guān)法律法規(guī)

第四講：金融違法違紀(jì)與金融犯罪

解讀：金融違法的定義

解讀：金融違紀(jì)的定義

解讀：金融犯罪的定義

一、違法違紀(jì)與犯罪的區(qū)別和聯(lián)系

1. 單位主體

2. 個(gè)人主體

二、常見(jiàn)罪名

案例解析：金融違法違紀(jì)

1）數(shù)據(jù)分析高發(fā)部門(mén)

2）某行領(lǐng)導(dǎo)違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)謀利

3）某行領(lǐng)導(dǎo)代持股份對(duì)信貸審批大開(kāi)綠燈

案例解析：金融犯罪

1）某券商總監(jiān)內(nèi)幕交易案

2）某保險(xiǎn)公司高管職務(wù)侵占案

3）某銀行行長(zhǎng)以裝修批貸挪用公款罪

第五講：金融合規(guī)

一、認(rèn)識(shí)合規(guī)

解讀：金融合規(guī)

二、金融合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)

1. 規(guī)章制度建設(shè)

2. 合規(guī)性審查

3. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)與評(píng)估

4. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查

5. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

6. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與整改

7. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)考核

第六講：金融監(jiān)管

解讀：金融監(jiān)管的定義

1. 金融監(jiān)管的重要性

2. 金融監(jiān)管的發(fā)展歷程

1）金融監(jiān)管的國(guó)際發(fā)展歷程

2）金融監(jiān)管我國(guó)的發(fā)展歷程

3. 我國(guó)金融監(jiān)管的現(xiàn)狀和組成

4. 金融監(jiān)管的局限性

5. 我國(guó)金融監(jiān)管的發(fā)展方向

趙老師

趙丹陽(yáng)老師 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控專家

18年企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)

深圳大學(xué)法學(xué)專業(yè)

哈佛大學(xué)LLM SEMINAR

深圳電視臺(tái)常駐嘉賓律師

中央電視臺(tái)法律大講堂主講人

曾任：中國(guó)聯(lián)通深圳公司丨法律部經(jīng)理

現(xiàn)任：廣東益道律師事務(wù)所丨主任律師

世界華人協(xié)會(huì)、深圳市前海人民法院、深圳羅湖投控多家事業(yè)單位法律顧問(wèn)

■ 代理案件及仲裁216宗，客戶滿意度95%以上

■ 持有多項(xiàng)職稱及從業(yè)資格：執(zhí)業(yè)律師、國(guó)家二級(jí)法律顧問(wèn)、中級(jí)經(jīng)濟(jì)師、基金從業(yè)資格、證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格

■ 曾服務(wù)過(guò)公司超過(guò)一百家：經(jīng)手的項(xiàng)目累積金額超過(guò)100億，案件總標(biāo)的超10億，為項(xiàng)目提供法律建議600多條，保證項(xiàng)目的正常運(yùn)作，無(wú)任何法律風(fēng)險(xiǎn)。

■ 擅長(zhǎng)領(lǐng)域：法律風(fēng)險(xiǎn)防范、企業(yè)合規(guī)、投融資、股權(quán)設(shè)計(jì)、金融法律……

實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)：

趙丹陽(yáng)律師擁有法律和金融的雙重專業(yè)理論功底，擅于將“法律+金融”合二為一，為企業(yè)提供切實(shí)可行的法律服務(wù)方案，找準(zhǔn)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及早防范，杜絕損失，為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航。曾主導(dǎo)參與超過(guò)總金額過(guò)百億的投融資項(xiàng)目的全程法律服務(wù)，同時(shí)幫助法諾新能源汽車(chē)、樂(lè)意住無(wú)人智能酒店、聆思微、中興云兩百余家企業(yè)優(yōu)化法律治理結(jié)構(gòu)及商業(yè)計(jì)劃書(shū)、股權(quán)設(shè)計(jì)及激勵(lì)，迄今為止服務(wù)100余家企業(yè)，訴訟案件總標(biāo)的累積三億元，所收經(jīng)手案件、項(xiàng)目、課程均無(wú)一例差評(píng)。

部分重點(diǎn)代表項(xiàng)目：

→ 深圳市南山某股份公司的融資：參與融資全過(guò)程的法律服務(wù)，成功融資3.5億；

→ 四川某地產(chǎn)公司的投資盡調(diào)項(xiàng)目：參與合同、協(xié)議、重大法律訴訟等法律方面的核查，促使獲取投資金額5000萬(wàn)；

→ 合肥某商住地產(chǎn)項(xiàng)目：參與設(shè)計(jì)融資框架、審慎調(diào)查以及全面的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，合理避免融資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，成功融資1.5億。

→ 邵陽(yáng)中建投信托項(xiàng)目：參與項(xiàng)目應(yīng)收債權(quán)投資集合資金信托計(jì)劃制定、合同起草、投資協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)審核等，成功交付投資，并轉(zhuǎn)讓成功。

→ 粵網(wǎng)城市建設(shè)有限公司持股平臺(tái)搭建項(xiàng)目：參與員工持股平臺(tái)搭建及核心層員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的制訂與監(jiān)督執(zhí)行，通過(guò)股權(quán)激勵(lì)，公司接連三年?duì)I業(yè)額增長(zhǎng)率超過(guò)55%。

→ 騰訊IDC機(jī)房項(xiàng)目：華南地區(qū)最大的IDC機(jī)房項(xiàng)目，擔(dān)任項(xiàng)目法律顧問(wèn)，提供全程法律服務(wù)，協(xié)調(diào)廠房業(yè)主方所在政府部門(mén)、電力部門(mén)、環(huán)保部門(mén)、運(yùn)營(yíng)商等多部門(mén)的關(guān)系及政府許可，提供全過(guò)程的法律文件，保證項(xiàng)目比預(yù)期時(shí)間還早8個(gè)月順利落成投入使用。

→凱旋集團(tuán)香港上市項(xiàng)目：通過(guò)分析公司實(shí)際情況，選擇最適合公司的上市方式，并提供兩地的合規(guī)法律服務(wù)，僅用六個(gè)月的時(shí)間協(xié)助客戶在香港上市成功。

→魔線集團(tuán)美國(guó)上市項(xiàng)目：該集團(tuán)前身銷(xiāo)售系統(tǒng)涉嫌傳銷(xiāo)，幫助其做企業(yè)合規(guī)，并協(xié)助其收購(gòu)上下游產(chǎn)業(yè)鏈后在美國(guó)納斯達(dá)克上市成功

主講課程：

《公司頂層設(shè)計(jì)與投融資》

《企業(yè)家的十大類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)防范》

《企業(yè)家法律風(fēng)險(xiǎn)防范及財(cái)富傳承》

《企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)》

《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范》

《金融普法》

授課風(fēng)格：

▲淺入深出：將枯燥的法律知識(shí)融入到實(shí)際工作當(dāng)中，增強(qiáng)場(chǎng)景感

▲學(xué)員討論，漸次把學(xué)員導(dǎo)入法律的思維模式

▲實(shí)戰(zhàn)干貨：將大量的實(shí)戰(zhàn)案例融入到課程當(dāng)中，讓學(xué)員代入感更強(qiáng)

▲氣氛活躍：讓學(xué)員在輕松愉悅的情境中享受獲取滿滿的知識(shí)

部分服務(wù)過(guò)的客戶：

中國(guó)銀行、農(nóng)業(yè)銀行貴州省分行、匯豐銀行、深圳市基礎(chǔ)設(shè)施投資基金管理有限責(zé)任公司、羅湖投資控股有限公司、深圳前海動(dòng)產(chǎn)投資有限公司、深圳前海禪德投資管理有限公司、東方老虎投資管理有限公司、深圳前海百納聯(lián)投投資管理有限公司、臺(tái)灣元大證券股份有限公司、深圳市皇庭基金管理有限公司、前海超量子基金管理公司、永冠基金管理有限公司、前海東資資產(chǎn)管理有限公司、前海華潤(rùn)元大資產(chǎn)管理有限公司、深圳前海皇庭資本管理有限公司、深圳前?；释ベY本管理有限公司、前海國(guó)泰弘晟資產(chǎn)管理有限公司、老虎資產(chǎn)管理（珠海）有限公司、深圳廣電集團(tuán)、蘇寧金融、老虎資本、粵網(wǎng)城電有限公司、中國(guó)科學(xué)院大學(xué)醫(yī)院、深圳中興云服務(wù)有限公司、機(jī)荷高速改擴(kuò)建投資基金、世界華人協(xié)會(huì)、世界華商基金會(huì)、香港亞太精英會(huì)、法諾新能源汽車(chē)、樂(lè)意住無(wú)人智能酒店、聆思微半導(dǎo)體技術(shù)有限公司……

部分客戶評(píng)價(jià)：

企業(yè)合規(guī)一直是我們的難點(diǎn)，但又是我們必須要回的，而趙老師的課就如及時(shí)雨一樣，讓我見(jiàn)識(shí)到“合規(guī)”的真實(shí)面目，它是簡(jiǎn)單的，在課程中，老師用我們企業(yè)里面的真實(shí)事件當(dāng)成案例，跟我們進(jìn)行剖析，讓我們有了很強(qiáng)的代入感，一下子大家都懂了，聽(tīng)完了課之后，大家馬上就可以進(jìn)行實(shí)操，講的太好了，謝謝老師

——山東魯能 王部長(zhǎng)

聽(tīng)趙老師講課是一種享受，很難懂的法律問(wèn)題，經(jīng)老師一講，就變得特別簡(jiǎn)單。尤其是課堂上討論的那些案例，特別貼近我們現(xiàn)在的實(shí)際工作，甚至有些就是我們這里實(shí)實(shí)在在發(fā)生的事情，所以，聽(tīng)起來(lái)就特別有興致。

——中國(guó)銀行 王總

平時(shí)出去和客戶談合作，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)把控不是特別準(zhǔn)，合同談好了拿回來(lái)給風(fēng)控一看，大家分歧常常會(huì)很大，搞得很不愉快。通過(guò)趙老師的課程，我了解了合同的風(fēng)險(xiǎn)防控，有了法律意識(shí)，也明白和客戶溝通過(guò)程中應(yīng)注意的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及即時(shí)和風(fēng)控人員對(duì)接，將合同擬得更為安全。

——粵網(wǎng)城電有限公司 張經(jīng)理

我們很多網(wǎng)點(diǎn)行的行長(zhǎng)對(duì)于信托都是似懂非懂，這次聽(tīng)了趙律師的課程，茅塞頓開(kāi)，全部弄懂了，準(zhǔn)備好好大干一場(chǎng)！

——貴州農(nóng)行 徐行長(zhǎng)

趙老師的課程非常實(shí)用，從公司設(shè)立之初的股權(quán)架框模型，再到一步步成立起來(lái)這個(gè)過(guò)程，可能會(huì)遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)，她都講到了，一聽(tīng)就會(huì)。不僅如此，對(duì)于公司發(fā)展壯大后可能存在的對(duì)外收購(gòu)、兼并，不良債權(quán)清收等都講得明明白白。

——羅湖投資控股有限公司 王經(jīng)理

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